금융감독원(금감원)은 11일 서울 여의도에서 열린 증권·선물회사 감사 및 준법감시인 간담회에서 증권사들이 여전히 단기 수익을 우선시하는 영업 관행을 지적하며, 투자자 보호를 중심으로 한 내부통제 문화의 정착을 강조했다.
서재완 금감원 금융투자 부문 부원장보는 이날 간담회에서 “투자자들의 자본시장에 대한 관심이 그 어느 때보다 높아졌다”며 “금융투자회사는 투자자 보호 책임이 더 무거워졌다”라고 밝혔다. 하지만 최근 실시된 검사 결과에 따르면 일부 증권사들은 여전히 투자자 이익보다 단기적인 수익을 우선시하는 영업을 지속하고 있다고 언급했다. 그는 “투자자 보호 중심의 내부통제가 내부 문화로 자리 잡도록 감사와 준법감시인의 선제적 역할이 필요하다”고 강조했다.
이날 논의의 주요 의원 중 하나는 ‘책무구조도’ 도입이었다. 서 부원장보는 이것이 금융투자회사의 투자자 보호 강화 및 내부통제 책임 문화 확산에 기여할 수 있다고 설명하며, 실효성 있는 관리와 감독이 필요하다고 덧붙였다. 금감원은 올해의 주요 감사 방향으로 ▲상품 취급 단계별 내부통제 실태 점검 ▲투자자 피해 유발 행위에 대한 신속 검사 ▲자율적 내부통제 강화를 지원하는 컨설팅 검사 확대를 제시했다.
이와 함께, 금감원은 단순히 위법·부당행위를 적발하는 준법성 검사에 그치지 않고, 금융투자회사가 스스로 내부통제 체계를 향상시킬 수 있도록 돕는 컨설팅 검사를 병행하여 예방적 감독 기능을 강화할 계획이라고 밝혔다. 금감원은 “예방적 투자자 보호가 내부통제 문화의 핵심으로 자리잡을 수 있도록 업계와 지속적으로 소통하고 영업 관행 개선을 유도하겠다”고 말했다.
이번 간담회는 금감원이 증권·선물회사에 대한 감독 방향성을 분명히 하며, 건강한 자본시장 조성을 위한 발판이 될 것으로 기대된다. 증권사는 이러한 요구에 적극적으로 대응하여 내부통제를 강화하고, 투자자 보호를 최우선으로 해야 할 책임이 감당된다.
